各县（市、区）市场监管局，市局机关各科室、分局、中心、二层单位：

《南宁市市场监管领域轻微违法行为可以不予实施强制措施、不予立案、不予处罚、减轻处罚、从轻处罚清单》已经2023年11月15日第8次局务会审议通过，现印发你们，请结合案件实际，参照执行。

南宁市市场监督管理局

2023年11月20日

南宁市市场监管领域轻微违法行为可以不予实施强制措施、不予立案、不予处罚、减轻处罚、从轻处罚清单

为深入推进“放管服”改革，进一步激发市场活力和发展动力，推动市场监管主体健康发展，结合对新技术、新产业、新业态、新模式等实行包容审慎监管的要求，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）、《中共中央 国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》、《国务院办公厅关于进一步规范行政裁量基准制定和管理工作的意见》（国办发〔2022〕27号）、《市场监管总局关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》（国市监法规〔2022〕2号）、《广西壮族自治区人民政府办公厅印发关于进一步促进充分就业增强市场活力若干措施的通知》（桂政办发〔2023〕10号）、《广西壮族自治区人民政府办公厅关于印发2023年广西优化营商环境工作要点的通知》（桂政办发〔2023〕42号）等法律法规政策文件的精神，修订南宁市市场监管领域轻微违法行为可以不予实施强制措施、不予立案、不予处罚、减轻处罚、从轻处罚“五张清单”（以下简称“清单”）。

一、南宁市市场监管各级执法单位要坚持处罚与教育相结合、过罚相当和综合裁量的原则，鼓励和引导违法行为当事人改正轻微违法行为，促进企业守法诚信。对主观上没有违法故意、客观上没有造成实际危害后果的轻微违法行为，依法可处罚款的，实行“首错免罚”；对依法并处罚款的，依照市场监管行政处罚裁量基准和《清单》合理压缩自由裁量空间，综合考虑违法行为的情节、危害程度等因素，科学的将处罚幅度分层分阶并予以明确，在作出处罚决定时原则上按照各层阶的底限处罚。实现行政执法的法律效果和社会效果相统一。

二、清单中可以不予实施行政强制措施清单16项，不予立案清单17项，不予处罚清单85项，减轻处罚清单38项，从轻处罚清单41项，共五张清单。

三、对清单所列轻微违法行为，执法办案机构应当结合案件的事实、证据综合判断，并根据《行政处罚法》和《关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》（国市监法规〔2022〕2号）等规定进行认定。

四、清单若与法律、法规、规章或者上级机关规定不一致的，以法律、法规、规章和上级机关的规定为准。

五、清单中未列明的违法行为，按照《行政处罚法》和市场监督管理法律法规及规章，规范行使自由裁量权，判定处罚裁量情形。

六、利用自然灾害、事故灾难、公共卫生、公共安全等突发事件实施违法行为的，不适用本意见的规定。

七、清单自公布之日起施行，有效期限为五年。《南宁市市场监督管理局关于印发南宁市市场监管领域轻微违法行为不予实施强制措施、不予处罚、减轻处罚、从轻处罚清单的通知》（南市监规〔2021〕5号）同时废止。

南宁市市场监管领域轻微违法行为可以不予实施行政强制措施清单

一、下列发布违法广告的行为，符合法定情形，违法行为轻微并未造成危害后果的，可以不予实施行政强制措施：

（一）违反《中华人民共和国广告法》（以下简称《广告法》）第九条第三项，广告中使用“国家级”“最高级”“最佳”等用语，但广告是在广告主自有经营场所，且属于首次被发现的；

（二）违反《广告法》第十一条第二款，广告引证内容合法有据，但未在广告中表明出处的；

（三）违反《广告法》第十二条，广告中涉及专利产品或者专利方法，未标明专利号和专利种类，但具备合法有效专利证明的；

（四）违反《广告法》第十四条，通过大众传播媒介发布的广告未标注“广告”字样，但能使消费者辨明为广告的；

（五）违反《广告法》第四十六条，发布医疗、药品、医疗器械、农药、兽药、保健食品广告，已过广告审批有效期但逾期未超过三个月，且属于首次被发现的。

二、下列违反经营者未依法取得营业执照从事经营活动的违法行为，符合法定情形，违法行为轻微并未造成危害后果的，可以不予实施行政强制措施：

（六）违反《无证无照经营查处办法》第二条，经营者未依法取得营业执照从事经营活动，但立案调查前已在线上提交申请营业执照材料或线下提交材料已受理的。

三、下列违反食品、食品添加剂的标签、说明书存在瑕疵但不影响食品安全且不会对消费者造成误导的违法行为，符合法定情形，违法行为轻微并未造成危害后果的，可以不予实施行政强制措施：

（七）违反《中华人民共和国食品安全法》（以下简称《食品安全法》）第七十一条，食品、食品添加剂的标签、说明书存在瑕疵但不影响食品安全且不会对消费者造成误导的违法行为，责令改正后及时改正的。

四、下列违反工业产品、强制性产品关于企业名称、标志编号、报告、认证证书等的违法行为，符合法定情形，违法行为轻微并未造成危害后果的，可以不予实施行政强制措施：

（八）违反《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》（以下简称《工业产品生产许可证管理条例》）第二十九条，取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照规定办理变更手续；

（九）违反《工业产品生产许可证管理条例》第三十三条第一款，取得生产许可证的企业未依照规定在产品、包装或说明书上标注生产许可证标志和编号，责令限期改正后及时改正的；

（十）违反《强制性产品认证管理规定》第二十三条，获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容不一致；

（十一）违反《强制性产品认证管理规定》第三十二条规定，未按照规定使用认证标志。

五、下列违反直销管理条例的违法行为，符合法定情形，违法行为轻微并未造成危害后果的，可以不予实施行政强制措施：

（十二）违反《直销管理条例》第二十一条，直销企业未按规定进行直销员业务培训，或直销企业以外的单位和个人组织直销员业务培训；

（十三）违反《直销管理条例》第二十二条，向消费者推销产品；

（十四）违反《直销管理条例》第二十四条，未按规定支付直销员报酬；

（十五）违反《直销管理条例》第二十五条，未建立并实行完善的换货和退货制度；

（十六）违反《直销管理条例》第二十八条，未依照有关规定进行信息报备和披露。

南宁市市场监管领域轻微违法行为可以不予立案清单

一、下列发布违法广告的行为，符合法定情形，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，能在办案机构申请立案前及时改正的，可以不予立案：

（一）违反《农药广告审查发布规定》第十一条，发布农药广告未标明农药广告批准文号，但已取得批准文号并在有效期内，发布的农药广告内容与批准内容一致，在自媒体或自有场所发布且持续时间不超过1个月的；

（二）违反《兽药广告审查发布规定》第十条，发布兽药广告未标明兽药广告批准文号，但已取得兽药广告批准文号并在有效期内，发布的兽药广告内容与批准内容一致，在自媒体或自有场所发布且持续时间不超过1个月的；

（三）违反《广告法》第十一条第二款，广告引证内容合法有据，未在广告中表明出处，在自媒体或自有场所发布且持续时间不超过1个月；

（四）违反《广告法》第十二条，广告中涉及专利产品或者专利方法，未标明专利号和专利种类，但专利有效，在自媒体或自有场所发布且持续时间不超过1个月的；

（五）违反《广告法》第十四条第二款，通过大众传播媒介发布的广告未标注“广告”字样，但能使消费者辨明为广告，在自媒体或自有场所发布且持续时间不超过1个月的；

（六）违反《广告法》第二十三条第二项，酒类广告出现饮酒的动作，在自媒体或自有场所发布且持续时间不超过1个月的。

二、下列违反知识产权的违法行为，符合法定情形，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，能在办案机构申请立案前及时改正的，可以不予立案：

（七）违反《中华人民共和国商标法》（以下简称《商标法》）第十四条第五款，驰名商标所有人在自建网站和自有经营场所突出使用“驰名商标”字样用于广告宣传。

三、下列违反规范促销规定的违法行为，符合法定情形，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，能在办案机构申请立案前及时改正的，可以不予立案：

（八）违反《规范促销行为暂行规定》第六条，经营者未履行优惠承诺，但及时改正后获得消费者谅解的；

（九）违反《规范促销行为暂行规定》第十三条第二款，在现场即时开奖的有奖销售活动中，未随时公布超过五百元奖项的兑奖情况的。

四、下列违反市场主体登记的违法行为，符合法定情形，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，能在办案机构申请立案前及时改正的，可以不予立案：

（十）违反《中华人民共和国市场主体登记管理条例》（以下简称《市场主体登记管理条例》）第二十四条、第二十六条，公司未依法办理经营范围变更登记，责令限期登记后及时登记的；

（十一）违反《市场主体登记管理条例》第二十七条，公司未依法办理住所变更登记，责令限期登记后及时登记的；

（十二）违反《市场主体登记管理条例》第三十六条、《市场主体登记管理条例实施细则》第六十四条，未将营业执照（含电子营业执照）置于住所（主要经营场所、经营场所）醒目位置的；

（十三）违反《中华人民共和国个人独资企业法》（以下简称《个人独资企业法》）第三十七条第二款，个人独资企业登记事项发生变更，未依法办理变更登记的。

五、下列违反质量监管的违法行为，符合法定情形，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，能在办案机构申请立案前及时改正的，可以不予立案：

（十四）违反《中华人民共和国计量法》（以下简称《计量法》）第九条第二款，属于非强制检定范围的计量器具未自行定期检定或者送其他计量检定机构定期检定，经发现后主动送检且检定合格的；

（十五）违反《工业产品生产许可证管理条例》第二十九条，取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照规定办理变更手续的；

（十六）违反《工业产品生产许可证管理条例》第四十七条，取得生产许可证的企业未按照规定在产品、包装或者说明书上标注生产许可证和编号；

（十七）违反《中华人民共和国标准化法》（以下简称《标准化法》）第四十二条，社会团体、企业未依照本法规定对团体标准或者企业标准进行编号的。

南宁市市场监管领域轻微违法行为可以不予处罚清单

一、下列违反企业登记、备案等管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（一）违反《无证无照经营查处办法》第二条，经营者未依法取得营业执照从事经营活动，没有造成实际危害后果的；

（二）违反《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）第七条第三款、《中华人民共和国合伙企业法》（以下简称《合伙企业法》）第十三条、《个人独资企业法》第十五条、《市场主体登记管理条例》第二十四条、《市场主体登记管理条例实施细则》第三十一条，登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的；

（三）违反《市场主体登记管理条例》第二十九条、《市场主体登记管理条例实施细则》第三十九条，备案事项发生变更时，未按规定办理备案的；

（四）违反《市场主体登记管理条例》第四十三条，未经设立登记，从事不涉及人身健康、公共安全、环境安全的经营活动，被发现时已提交申请营业执照材料且不属于依法须取得前置行政许可的经营活动的；

（五）违反《中华人民共和国市场主体登记管理条例实施细则》（以下简称《市场主体登记管理条例实施细则》）第四十二条，未按规定公示终止歇业的；

（六）违反《个人独资企业法》第三十四条，个人独资企业使用的名称与其在登记机关登记的名称不相符合。

二、下列违反广告管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果的，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（七）违反《广告法》第八条第二款，广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的，未明示所附带赠送商品或者服务的品种、规格、数量、期限和方式，但赠送行为确实存在的；

（八）违反《广告法》第九条第三项，广告中使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语，但广告系通过广告主自有经营场所或者互联网自媒体发布，违法内容文字不是广告主体内容，广告发布前后相同时段内商品销售额或服务营业额未增加，没有造成实际危害后果的；

（九）违反《广告法》第十一条第二款，广告引证内容合法有据，但未在广告中表明出处的；

（十）违反《广告法》第十二条，广告中涉及专利产品或者专利方法，未标明专利号和专利种类，但专利有效的；

（十一）违反《广告法》第十四条第一款，通过大众传播媒介发布的广告未显著标注“广告”字样，但内容能使消费者辨明其为广告的；

（十二）违反《医疗广告管理办法》第十四条，发布医疗广告未标注医疗机构第一名称或《医疗广告审查证明》文号，但广告系通过广告主自有经营场所或者互联网自媒体发布，没有造成实际危害后果的；

（十三）违反《农药广告审查发布规定》第十一条，发布农药广告未标明农药广告批准文号，但已取得批准文号并在有效期内，且发布的农药广告内容与批准内容一致的；

（十四）违反《兽药广告审查发布规定》第十条，发布兽药广告未标明兽药广告批准文号，但已取得兽药广告批准文号并在有效期内，且发布的兽药广告内容与批准内容一致的；

（十五）违反《房地产广告发布规定》第七条第一款第三项，发布房地产预售、销售广告已取得预售、销售许可证但未在广告中载明的。

三、下列违反电子商务、合同管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（十六）违反《中华人民共和国电子商务法》（以下简称《电子商务法》）第十五条，电子商务经营者未在首页显著位置公示营业执照信息、行政许可信息、属于不需要办理市场主体登记情形等信息，或者上述信息的链接标识的；

（十七）违反《电子商务法》第十六条，电子商务经营者自行终止从事电子商务，未按规定在首页显著位置持续公示有关信息的；

（十八）违反《电子商务法》第二十四条，电子商务经营者未明示用户信息查询、更正、删除以及用户注销的方式、程序，或者对用户信息查询、更正、删除以及用户注销设置不合理条件的；

（十九）违反《电子商务法》第二十七条，电子商务平台经营者未进行核验、登记、建立登记档案，未定期核验更新的；

（二十）违反《电子商务法》第二十八条，电子商务平台经营者未按规定向市场监督管理部门报送平台内经营者的身份信息的；

（二十一）违反《电子商务法》第三十一条，电子商务平台经营者未记录、保存平台上发布的商品和服务信息的；

（二十二）违反《广西壮族自治区合同格式条款监督管理条例》第七条第一款、第二款规定，合同提供方未在其经营、服务场所或者网站公示含有格式条款的合同文本的，或者未按照规定将含有格式条款的通知、须知、声明、说明、店堂告示、数据电文、凭证、单据等设置或者张贴于经营、服务场所显著位置的；

（二十三）违反《广西壮族自治区合同格式条款监督管理条例》第十九条，合同提供方未将其制定或者使用的含有格式条款的合同文本在其经营所在地市场监督管理部门网站进行公示的。

四、下列违反商标管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（二十四）违反《商标法》第十四条第五款，在自有网站、形象宣传片等非公共媒体、场所使用“驰名商标”字样，但未突出使用的；

（二十五）违反《商标法》第四十三条第二款，被许可人使用他人注册商标，未在许可使用的商品上标明被许可人的名称和商品产地的；

（二十六）违反《商标印制管理办法》第十条，商标印制档案及商标标识出入库台账未按要求保存的。

五、下列违反计量管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（二十七）违反《计量法》第九条第二款，属于非强制性检定范围的计量器具未自行定期检定或者送其他计量检定机构定期检定，没有造成实际危害后果的；

（二十八）违反《中华人民共和国节约能源法》（以下简称《节约能源法》）第十九条，列入《中华人民共和国实行能源效率标识的产品目录》的用能产品未办理能源效率标识备案的；

（二十九）违反《能源计量监督管理办法》第十二条，重点用能单位未按照规定配备能源计量工作人员或者能源计量工作人员未接受能源计量专业知识培训的；

（三十）违反《能源效率标识管理办法》第六条，列入《实行能源效率标识的产品目录》的用能产品的能源效率标识样式和规格不符合规定要求的；

（三十一）违反《集贸市场计量监督管理办法》第五条第四项，集市主办者未按规定对集市使用的属于强制检定的计量器具登记造册和备案，并配合市场监督管理部门及其指定的法定计量检定机构做好强制检定工作的；

（三十二）违反《定量包装商品计量监督管理办法》第五条，生产、销售定量包装商品未正确、清晰地标注净含量的；

（三十三）违反《定量包装商品计量监督管理办法》第六条，定量包装商品净含量标注字符最小高度不符合规定的；

（三十四）违反《定量包装商品计量监督管理办法》第七条，同一包装内含有多件同种或不同种定量包装商品未依法标注的；

（三十五）违反《眼镜制配计量监督管理办法》第四条第三项，使用属于强制检定的计量器具未按照规定登记造册，报当地县级市场监督管理部门备案的。

六、下列违反认证认可管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（三十六）违反《强制性产品认证管理规定》第二十三条，获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容不一致的；

（三十七）违反《认证证书和认证标志管理办法》第十二条，已通过认证而混淆使用认证证书和认证标志的；

（三十八）违反《认证机构管理办法》第十六条，认证机构增加、减少、遗漏程序要求，情节轻微且不影响认证结论的客观、真实或者认证有效性的。

七、下列违反标准化管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（三十九）违反《标准化法》第三十八条，企业未依照本法规定公开其执行的标准的；

（四十）违反《标准化法》第四十二条，社会团体、企业未依照本法规定对团体标准或者企业标准进行编号的；

（四十一）违反《广西壮族自治区商品条码管理办法》第二十条，生产者未在应当标注商品条码的预包装产品标识中标注商品条码、系统成员转让他人使用商品条码的；

（四十二）违反《广西壮族自治区商品条码管理办法》第二十一条，系统成员使用的商品条码标识不符合国家标准、销售者未查验与商品条码对应的《条码成员证书》或者合法使用商品条码证明文件、销售者使用店内条码替换或者覆盖商品条码的。

八、下列违反产品质量管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（四十三）违反《广西壮族自治区产品质量监督管理条例》第二十六条，被检查人不如实提供有关资料和检验样品的；

（四十四）违反《广西壮族自治区产品质量监督管理条例》第二十八条，对出厂、销售达不到原标注等级但仍属合格品范畴的产品，生产者、销售者未在产品或者其包装的显著位置，或者未采用其他明示方法，标明该产品所达到的实际等级的。

九、下列违反特种设备管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（四十五）违反《中华人民共和国特种设备安全法》（以下简称《特种设备安全法》）第二十三条，特种设备安装、改造、修理的施工单位在施工前未书面告知负责特种设备安全监督管理部门即行施工的；

（四十六）违反《特种设备安全法》第二十四条，特种设备安装、改造、修理竣工后，安装、改造、修理的施工单位未在验收后三十日内将相关技术资料和文件移交特种设备使用单位的；

（四十七）违反《特种设备安全法》第三十五条，特种设备使用单位未建立特种设备安全技术档案或安全技术档案不符合规定要求的；

（四十八）违反《特种设备安全法》第四十三条，电梯、客运索道、大型游乐设施的运营使用单位未将电梯、客运索道、大型游乐设施的安全使用说明、安全注意事项和警示标志置于易于为乘客注意的显著位置的；

（四十九）违反《特种设备安全法》第六十九条，特种设备使用单位未制定特种设备事故应急专项预案，并定期进行应急演练的；

（五十）违反《广西壮族自治区电梯安全条例》第四十四条第二项，电梯使用管理单位未在电梯轿厢显著位置或者自动扶梯、自动人行道显著位置张贴悬挂有效的使用标志、安全注意事项、安全警示标志、应急救援和投诉电话等信息的；

（五十一）违反《广西壮族自治区电梯安全条例》第四十六条，电梯使用管理单位变更维护保养单位，未在规定期限内到电梯检验机构变更使用标志的。

十、下列违反工业产品生产许可管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（五十二）违反《工业产品生产许可证管理条例》第二十九条，取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照规定办理变更手续的；

（五十三）违反《工业产品生产许可证管理条例》第三十三条第一款，取得生产许可证的企业未依照规定在产品、包装或说明书上标注生产许可证标志和编号的。

十一、下列违反食品安全管理规定的违法行为，不影响食品安全，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（五十四）违反《食品安全法》第七十一条，食品、食品添加剂的标签、说明书存在瑕疵但不影响食品安全且不会对消费者造成误导的；

（五十五）违反《食品生产许可管理办法》第三十一条第二款，食品生产者未按规定在生产场所的显著位置悬挂或者摆放食品生产许可证的；

（五十六）违反《食品生产许可管理办法》第三十二条第三款或者第四十条第一款，食品生产许可证副本载明的同一食品类别内的事项发生变化，食品生产者未按规定报告，或者食品生产者终止食品生产，食品生产许可被撤回、撤销或者食品生产许可证被吊销，未按规定申请办理注销手续的；

（五十七）违反《食品经营许可管理办法》第二十六条第二款，食品经营者未按规定在经营场所的显著位置悬挂或者摆放食品经营许可证的；

（五十八）违反《食品经营许可管理办法》第二十七条第二款或者第三十六条第一款，食品经营者外设仓库地址发生变化，未按规定报告，或者食品经营者终止食品经营，食品经营许可被撤回、撤销或者食品经营许可证被吊销，未按规定申请办理注销手续的；

（五十九）违反《广西壮族自治区食品安全条例》第二十二条第三款，委托生产加工的食品包装上未标注受委托企业的联系方式，且该食品不在本自治区销售，没有造成实际危害后果的；

（六十）违反《广西壮族自治区食品安全条例》第二十八条，食品生产企业在食品生产许可有效期内连续停产超过六个月，复产前未履行报告义务的；

（六十一）违反《广西壮族自治区食品安全条例》第四十条第四款规定，为农村集体聚餐提供有偿服务的承办者未按照规定备案的。

十二、下列违反价格有关规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（六十二）违反《中华人民共和国价格法》（以下简称《价格法》）第十三条第一款，商品和服务不符合明码标价规定，能够现场及时改正的；

（六十三）违反《价格法》第四十四条，经营者拒绝按照规定提供价格监督检查所需资料或者提供虚假资料，经教育后能及时改正的；

（六十四）违反《明码标价和禁止价格欺诈规定》第十四条，交易场所提供者提供的标价模板不符合规定的。

十三、下列违反化妆品管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（六十五）违反《化妆品监督管理条例》第六十八条，化妆品经营者履行了本条例规定的进货查验记录等义务，有证据证明其不知道所采购的化妆品是不符合强制性国家标准、技术规范或者不符合化妆品注册、备案资料载明的技术要求的，收缴其经营的不符合强制性国家标准、技术规范或者不符合化妆品注册、备案资料载明的技术要求的；

（六十六）违反《化妆品监督管理条例》第三十六条，经营的化妆品的标签存在瑕疵，不影响质量安全且不会对消费者造成误导；

（六十七）违反《化妆品监督管理条例》第三十八条，化妆品经营者未履行进货查验义务，涉案化妆品与国家药监局公布的注册、备案产品一致的。

十四、下列违反专利有关规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（六十八）违反《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）第六十八条，销售假冒专利的产品，但主观非明知，无违法所得，且销售者能证明产品合法来源的；

（六十九）违反《专利标识标注办法》第五条，专利标识的标注不符合专利标识标注规定，但不构成假冒专利行为的。

十五、下列违反市场竞争管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（七十）违反《规范促销行为暂行规定》第六条，经营者未履行优惠承诺，没有造成实际危害后果的；

（七十一）违反《规范促销行为暂行规定》第十三条第一款，有奖销售公布的信息不全面，缺漏的信息不属于所设奖的种类、兑奖条件、奖金金额或者奖品等影响兑奖的信息的；

（七十二）违反《规范促销行为暂行规定》第十九条，经营者未按规定建立有奖销售档案，没有造成实际危害后果的；

（七十三）违反《禁止传销条例》第七条，参加传销没有直接或间接发展人员的。

十六、下列违反网络食品安全监管规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（七十四）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第八条，网络食品交易第三方平台提供者和通过自建网站交易的食品生产经营者未履行相应备案义务的；

（七十五）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第十条，网络食品交易第三方平台提供者未按要求建立入网食品生产经营者审查登记、食品安全自查、食品安全违法行为制止及报告、严重违法行为平台服务停止、食品安全投诉举报处理等制度的或者未公开以上制度的；

（七十六）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第十二条，网络食品交易第三方平台提供者未建立入网食品生产经营者档案、记录入网食品生产经营者相关信息的；

（七十七）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第十三条，网络食品交易第三方平台提供者未按要求记录、保存食品交易信息的；

（七十八）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第十四条，网络食品交易第三方平台提供者未设置专门的网络食品安全管理机构或者指定专职食品安全管理人员对平台上的食品安全经营行为及信息进行检查的；

（七十九）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第十八条，入网食品生产经营者未按要求进行信息公示的。

十七、下列违反药品安全监管规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（八十）违反《中华人民共和国药品管理法》（以下简称《药品管理法》）第一百三十四条，药品经营企业、医疗机构未按照规定报告疑似药品不良反应，且主动改正的；

（八十一）违反《药品网络销售监督管理办法》第十一条第一款，药品网络零售企业未依法报告企业名称、网站名称、应用程序名称、IP地址、域名、药品生产许可证或者药品经营许可证等信息及其变更信息的；

（八十二）违反《药品网络销售监督管理办法》第十三条，药品网络零售企业未展示或者未依法展示相关信息的；

（八十三）违反《医疗器械监督管理条例》第四十一条第一款，未按照要求办理第二类医疗器械经营备案的；

（八十四）违反《医疗器械监督管理条例》第四十四条、第四十五条、第四十六条第一款、第六十二条第二款、第六十五条，未按照要求提交质量管理体系自查报告；从不具备合法资质的供货者购进医疗器械，未按照规定建立并执行进货查验记录制度，未按照规定建立并执行销售记录制度，未按照规定开展医疗器械不良事件监测，未按照要求报告不良事件，不配合不良事件调查，从事医疗器械网络销售未按照规定告知市场监管部门的。

十八、下列违反农贸市场有关规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（八十五）违反《南宁市城乡容貌和环境卫生管理条例》第三十八条，农贸市场经营户未按规定履行市容环境卫生责任，及占道经营、超出摊位（门店）范围经营、车辆乱停放等行为的。

南宁市市场监管领域轻微违法行为可以减轻处罚清单

一、下列违反企业登记、审批、备案等管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（一）违反《公司法》第一百九十八条，实行注册资本实缴制的公司过失提交涉及股权转让等一般虚假证明文件取得公司登记，登记时间未满一个月的；

（二）违反《公司法》第二百零四条，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，未依照规定通知或者公告债权人时间在30日以内，债权人损失较小的；

（三）违反《公司法》第二百零七条，承担公司资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料，未给公司债权人造成重大损失且积极赔偿的。

二、下列违反广告管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（四）违反《医疗广告管理办法》第三条，医疗机构未取得《医疗广告审查证明》擅自发布内容合法的医疗广告，情节轻微且及时改正，未造成任何社会危害后果的；

（五）违反《医疗广告管理办法》第五条，医疗机构以内部科室名义发布医疗广告，广告内容合法且及时改正，未造成任何社会危害后果的。

三、下列违反电子商务管理规定的行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（六）违反《电子商务法》第八十一条第一款第三项，电子商务平台经营者未以显著方式区分标记自营业务和平台内经营者开展的业务的；

（七）违反《电子商务法》第八十一条第一款第四项，未为消费者提供对平台内销售的商品或者提供的服务进行评价的途径，或者擅自删除消费者的评价的。

四、下列违反商标管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（八）违反《商标法》第五十七条第二项，未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标近似的商标，或者在类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标，容易导致混淆，但违法经营额在5万元以下且取得权利人谅解的；

（九）违反《商标印制管理办法》第八条第一款，未按要求填写《商标印制业务登记表》并及时纠正的。

五、下列违反计量、标准化管理等规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（十）违反《商品量计量违法行为处罚规定》第六条，销售者销售国家对计量偏差没有规定的商品，其实际量与贸易结算量之差，超过国家规定使用的计量器具极限误差1倍以内的；

（十一）违反《广西壮族自治区计量条例》第三十四条，商品现场计量交易时，未明示计量操作过程和计量器具显示的示值，对方有异议时，未重新操作并显示其示值，没有造成危害后果的；

（十二）违反《广西壮族自治区商品条码管理办法》第十五条，销售者未查验与商品条码对应的《条码成员证书》或者合法使用商品条码证明文件；

（十三）违反《广西壮族自治区商品条码管理办法》第十六条第二款规定，销售者使用店内条码替换或者覆盖商品条码的。

六、下列违反产品质量、工业产品生产许可等管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（十四）违反《中华人民共和国产品质量法》（以下简称《产品质量法》）第三十五条，销售者销售国家明令淘汰并停止销售的产品和失效、变质的产品，违法情节轻微，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的；

（十五）违反《产品质量法》第五十五条，销售者销售伪造产地，伪造或者冒用他人的厂名、厂址的产品，违法情节轻微，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的；

（十六）违反《产品质量法》第五十五条，销售者销售伪造或者冒用认证标志等质量标志的产品，违法情节轻微，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的；

（十七）违反《工业产品生产许可证管理条例实施办法》第四十六条，取得生产许可的企业未能持续保持取得生产许可的规定条件，违法情节轻微的；

（十八）违反《广西壮族自治区产品质量监督管理条例》第二十六条，被检查人不如实提供有关资料和检验样品，产品尚未出厂、销售的价款较小的。

七、下列违反特种设备管理的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（十九）违反《广西壮族自治区电梯安全条例》第四十四条第一项，电梯使用管理单位未根据电梯数量设置安全管理机构或者配备专职、兼职电梯安全管理人员的。

八、下列违反食品安全管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（二十）违反《食品安全法》第三十四条第一项，食品经营者销售非自制的用非食品原料生产的食品、添加食品添加剂以外的化学物质和其他可能危害人体健康的物质的食品，或者用回收食品作为原料生产的食品，但履行了法律规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（二十一）违反《食品安全法》第三十四条第二项，食品经营者销售非自制的污染物质以及其他危害人体健康的物质含量超过食品安全标准限量的食品、食品添加剂、食品相关产品，但履行了法律规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品、食品添加剂、食品相关产品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（二十二）违反《食品安全法》第三十四条第三项，食品经营者销售非自制的用超过保质期的食品原料、食品添加剂生产的食品、食品添加剂，货值金额三千元以下，采取有效措施减轻或者消除食品安全风险，未造成危害后果的；

（二十三）违反《食品安全法》第三十四条第四项，食品经营者销售非自制的超范围、超限量使用食品添加剂的食品，但履行了法律规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（二十四）违反《食品安全法》第三十四条第八项，食品经营者销售检疫不合格的肉类，或者销售检验不合格的肉类制品，但履行了该法规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（二十五）违反《食品安全法》第三十四条第九项，食品经营者销售非自身原因导致的被包装材料、容器、运输工具等污染的食品、食品添加剂，但履行了该法规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（二十六）违反《食品安全法》第三十四条第十项，食品经营者销售非自制的标签上标注虚假生产日期、保质期的食品、食品添加剂，但履行了该法规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（二十七）违反《食品安全法》第三十四条第十一项，生产经营无标签的预包装食品、食品添加剂，货值金额三千元以下，且经检验合格，采取有效措施减轻或者消除食品安全风险，未造成危害后果的；

（二十八）违反《食品安全法》第三十五条第一款，未经许可从事餐饮服务，且同时符合以下条件的：1.首次被发现此类违法行为；2.无证经营时间在30天以内；3.货值金额三千元以下；4.当事人主动改正违法行为；5.未造成食品安全事故等人身危害后果；

（二十九）违反《食品安全法》第一百二十五条第四项，食品经营者采购或者使用不符合食品安全标准的食品原料、食品添加剂、食品相关产品，但履行了该法规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（三十）违反《食用农产品市场销售质量安全监督管理办法》第二十五条，食用农产品销售者销售不符合食品安全标准的食用农产品，但履行了规定的食用农产品进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食用农产品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，责令限期改正后及时改正的；

（三十一）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第十六条第一款，入网食品生产者超过许可的类别范围销售食品、入网食品经营者超过许可的经营项目范围从事食品经营，违法情节轻微，采取有效措施减轻或者消除食品安全风险，未造成危害后果的；

（三十二）违反《广西壮族自治区食品安全条例》第六十七条第一款，生产经营无产品名称，无生产者名称或者地址的食品、食品添加剂，货值金额一千元以下，未造成危害后果的。

九、下列违反市场竞争管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（三十三）违反《中华人民共和国反不正当竞争法》（以下简称《反不正当竞争法》）第六条，擅自使用他人有一定影响的企业名称（包括简称、字号等）、社会组织名称（包括简称等）、姓名（包括笔名、艺名、译名等），但违法行为时间较短、不存在主观故意，且擅用他人名称的企业本身社会影响度较小的；

（三十四）违反《反不正当竞争法》第八条，对商品做虚假或者引人误解的商业宣传，属于三小一摊、蔬菜水果店等小型市场主体，宣传时间较短，商品或者服务经营额较少，未造成不良影响，主动采取有效措施消除或减轻危害后果的；

（三十五）违反《反不正当竞争法》第十条，抽奖式的有奖销售最高奖的金额超过五万元，但是最高奖的金额不超过十万元的；

（三十六）违反《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）第十一条，未经许可从事拍卖业务，违法行为持续时间不超过1个月，违法所得三千元以下，案件调查终结前取得拍卖许可或不再从事拍卖活动的；

（三十七）违反《规范促销行为暂行规定》第十三条第一款，有奖销售未按规定公布相关信息，属于初次违法，及时改正，缺漏部分信息但及时改正后不影响兑奖的；

（三十八）违反《价格法》第十四条第四项，经营者实施价格欺诈行为，违法经营额较小，未造成不良社会影响，主动采取有效措施消除或者减轻危害后果的。

南宁市市场监管领域轻微违法行为可以从轻处罚清单

一、下列违反企业登记、审批、备案等管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（一）违反《公司法》第一百八十六条第三款，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产，或者隐匿或者分配公司财产在50万元以下的；

（二）违反《公司法》第一百九十八条，实行注册资本实缴制的公司虚报注册资本取得公司登记，虚报注册资本情节轻微，实缴注册资本达到法定最低限额，或者有限责任公司虚报注册资本金额在注册资本的30万元以下，股份有限公司虚报注册资本金额在注册资本300万元以下的；

（三）违反《公司法》第一百九十九条，有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的30%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资额的20%以下的；

（四）违反《公司法》第二百条，有限责任公司股东抽逃出资数额占应出资数额的30%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占应出资额的20%以下的。

二、下列违反广告管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（五）违反《广告法》第八条第一款，广告中对商品的性能、功能、产地、用途、质量、成分、价格、生产者、有效期限、允诺等或者对服务的内容、提供者、形式、质量、价格、允诺等有表示的，表示不准确、清楚、明白的行为，主动改正或召回赔付且违法行为不超过三个月的；

（六）违反《广告法》第八条第二款，广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的，未明示所附带赠送商品或者服务的品种、规格、数量、期限和方式的行为，主动改正或召回赔付且违法行为不超过三个月的；

（七）违反《广告法》第八条第三款，对法律、行政法规规定广告中应当明示的内容，未显著、清晰表示的行为，主动改正或召回赔付且违法行为不超过三个月的；

（八）违反《广告法》第九条第三项，广告影响力和影响范围较小，客观上对市场秩序的扰乱程度较轻微，对同行业商品或服务的贬低危害较小，广告发布前后相同时段内商品销售额或服务营业额未明显增加的；

（九）违反《广告法》第四十四条第二款，对利用互联网发布广告，未显著标明关闭标志，但确保一键关闭的；

（十）违反《广告法》第四十六条规定，发布已经审查批准的医疗、药品、医疗器械、农药、兽药、保健食品广告，批准有效期限已过，但内容合法且未逾期三个月的。

三、下列违反电子商务、合同管理等规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（十一）违反《电子商务法》第八十一条第一款第一项，电子商务平台经营者未在首页显著位置持续公示平台服务协议、交易规则信息或者上述信息的链接标识的；

（十二）违反《电子商务法》第八十一条第一款第二项，电子商务平台经营者修改交易规则未在首页显著位置公开征求意见，未按照规定的时间提前公示修改内容，或者阻止平台内经营者退出的；

（十三）违反《广西壮族自治区合同格式条款监督管理条例》第十三条、第十七条，合同提供方未在规定期间内按照修改意见函或者书面答复对合同格式条款进行修改并继续使用的。

四、下列违反商标管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（十四）违反《商标法》第四十三条第二款，经许可使用他人注册商标，未在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地，但违法经营额在5万元以下的；

（十五）违反《商标法》第五十七条（四）项，伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识，不构成犯罪且违法行为轻微，与权利人达成赔偿协议并及时履行的；

（十六）违反《商标印制管理办法》第九条，不按要求建立商标标识出入库制度，但未造成危害后果的。

五、下列违反计量、认证认可管理等规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（十七）违反《节约能源法》第二十七条第一款，用能单位未按照规定配备、使用能源计量器具，能够主动改正或者及时中止违法行为，或者积极配合行政机关调查的；

（十八）违反《认证认可条例》第九条第二款，认证机构聘用未经注册的人员从事认证活动，有下列情形之一的：1.聘用未经认可机构注册的人员从事认证活动1人的，2.违法行为持续时间较短的，3.检查后及时停止违法行为的，4.聘用未经认可机构注册的人员从事认证活动较少的；

（十九）违反《认证认可条例》第二十七条，认证机构未实施有效的跟踪调查，有下列情形之一的：1.违法行为持续时间较短的，2.检查后及时停止违法行为的；

（二十）违反《能源效率标识管理办法》第六条，列入《实行能源效率标识的产品目录》的用能产品应当标注能源效率标识而未标注，能够主动改正或者及时中止违法行为，或者积极配合行政机关调查的；

（二十一）违反《眼镜制配计量监督管理办法》第十二条，拒不提供账目使违法所得难以计算，经营规模较小且涉及金额小或者违法经营时间较短的；

（二十二）违反《商品量计量违法行为处罚规定》第五条，销售者销售的定量包装商品或者零售商品，其实际量与标注量或者实际量与贸易结算量不相符，能够主动改正或者及时中止违法行为，或者积极配合行政机关调查的。

六、下列违反产品质量、工业产品生产许可等管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（二十三）违反《产品质量法》第二十七条第一款第五项，使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，未按规定标注警示标志或者中文警示说明的，且产品未销售的；

（二十四）违反《工业产品生产许可证管理条例》第五条，企业未经许可擅自生产列入目录的产品，初次违法生产、且产品尚未出售的。

七、下列违反特种设备管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（二十五）违反《特种设备安全法》第二十条，锅炉、气瓶、氧舱、客运索道、大型游乐设施的设计文件未经鉴定，擅自用于制造，已按设计文件进行制造活动，但尚未制造成品的；

（二十六）违反《特种设备安全法》第四十五条，电梯的维护保养单位未按照《特种设备安全法》规定以及安全技术规范的要求进行电梯维护保养，未造成事故或严重后果、重大影响，能够主动接受调查，并在责令期限内及时改正，完全消除安全隐患的；

（二十七）违反《特种设备安全法》第四十八条，特种设备使用单位未对达到安全技术规范规定的其他报废条件的特种设备依法履行报废义务，并办理使用登记证书注销手续，但未继续使用该特种设备，未造成事故或严重后果、重大影响，能够主动接受调查，并在责令期限内及时改正，完全消除安全隐患的；

（二十八）违反《特种设备安全法》第八十二条第二款，特种设备销售单位未建立检查验收和销售记录制度，或者进口特种设备未履行提前告知义务的。

八、下列违反食品安全管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，且不影响食品安全，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（二十九）违反《食品安全法》第三十五条，未取得食品生产经营许可从事食品生产经营活动，初次违法，积极采取有效措施减轻或者消除食品安全风险，未造成危害后果的；

（三十）违反《食品安全法》第四十一条，生产食品相关产品不符合食品安全国家标准，初次违法，积极采取有效措施减轻或者消除食品安全风险，未造成危害后果的；

（三十一）违反《食品安全法实施条例》第三十九条第一款，生产经营的特殊食品的标签、说明书内容与注册或者备案的标签、说明书不一致，积极采取有效措施减轻或者消除食品安全风险，未造成危害后果的；

（三十二）违反《广西壮族自治区食品小作坊小餐饮和食品摊贩管理条例》第十一条第三款、第十四条第一款，生产经营食品小作坊登记证载明的品种范围以外的食品或者禁止生产加工的食品，属初次违法，未造成危害后果，能够及时改正的；

（三十三）违反《广西壮族自治区食品小作坊小餐饮和食品摊贩管理条例》第十二条第三款、第二十条第三款，转让、出租、出借食品小作坊登记证、小餐饮登记证的，属初次违法，未造成危害后果，能够及时改正的；

（三十四）违反《广西壮族自治区食品小作坊小餐饮和食品摊贩管理条例》第十三条第二款，未建立进货、销售台账的，不如实记录采购原辅材料、销售食品相关信息或者进货、销售台账未按照规定期限保存，属初次违法，未造成危害后果，能够及时改正的；

（三十五）违反《广西壮族自治区食品安全条例》第二十条第一款，食品生产经营者未建立并遵守临近保质期食品管理制度，及时改正，未造成危害后果的；

（三十六）违反《广西壮族自治区食品安全条例》第二十五条，生产经营者未如实记录和保存销售、购买、使用食品添加剂相关信息和凭证，或者未按照要求贮存食品添加剂的。

九、下列违反价格管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（三十七）违反《价格法》第十三条第二款，在标价之外加价出售商品，或者收取未予标明的费用后，主动向消费者退还多收价款的；

（三十八）违反《价格法》第十四条第四项，经营者为去库存、降损耗开展促销活动中使用虚假的价格手段误导消费者，但未达成交易，未造成实际危害后果的；

（三十九）违反《拍卖法》第十一条，未经许可从事拍卖业务，主动消除或者减轻违法行为危害后果，配合市场监管部门调查，如实陈述违法事实并提供证据材料的。

十、下列违反农贸市场有关规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（四十）违反《南宁市城乡容貌和环境卫生管理条例》第三十七条农贸市场经营管理企业未按规定履行市容环境卫生责任，市场内出现乱涂写、乱刻画、乱张贴、乱悬挂、乱搭盖以及占道经营、超出摊位（门店）范围经营、车辆乱停放等行为的；

（四十一）违反《集贸市场计量监督管理办法》第五条第六项，集市主办者未设置符合要求的公平称，违法行为持续时间较短的。

各县（市、区）市场监管局，市局机关各科室、分局、中心、二层单位：

《南宁市市场监管领域轻微违法行为可以不予实施强制措施、不予立案、不予处罚、减轻处罚、从轻处罚清单》已经2023年11月15日第8次局务会审议通过，现印发你们，请结合案件实际，参照执行。

南宁市市场监督管理局

2023年11月20日

南宁市市场监管领域轻微违法行为可以不予实施强制措施、不予立案、不予处罚、减轻处罚、从轻处罚清单

为深入推进“放管服”改革，进一步激发市场活力和发展动力，推动市场监管主体健康发展，结合对新技术、新产业、新业态、新模式等实行包容审慎监管的要求，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）、《中共中央 国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》、《国务院办公厅关于进一步规范行政裁量基准制定和管理工作的意见》（国办发〔2022〕27号）、《市场监管总局关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》（国市监法规〔2022〕2号）、《广西壮族自治区人民政府办公厅印发关于进一步促进充分就业增强市场活力若干措施的通知》（桂政办发〔2023〕10号）、《广西壮族自治区人民政府办公厅关于印发2023年广西优化营商环境工作要点的通知》（桂政办发〔2023〕42号）等法律法规政策文件的精神，修订南宁市市场监管领域轻微违法行为可以不予实施强制措施、不予立案、不予处罚、减轻处罚、从轻处罚“五张清单”（以下简称“清单”）。

一、南宁市市场监管各级执法单位要坚持处罚与教育相结合、过罚相当和综合裁量的原则，鼓励和引导违法行为当事人改正轻微违法行为，促进企业守法诚信。对主观上没有违法故意、客观上没有造成实际危害后果的轻微违法行为，依法可处罚款的，实行“首错免罚”；对依法并处罚款的，依照市场监管行政处罚裁量基准和《清单》合理压缩自由裁量空间，综合考虑违法行为的情节、危害程度等因素，科学的将处罚幅度分层分阶并予以明确，在作出处罚决定时原则上按照各层阶的底限处罚。实现行政执法的法律效果和社会效果相统一。

二、清单中可以不予实施行政强制措施清单16项，不予立案清单17项，不予处罚清单85项，减轻处罚清单38项，从轻处罚清单41项，共五张清单。

三、对清单所列轻微违法行为，执法办案机构应当结合案件的事实、证据综合判断，并根据《行政处罚法》和《关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》（国市监法规〔2022〕2号）等规定进行认定。

四、清单若与法律、法规、规章或者上级机关规定不一致的，以法律、法规、规章和上级机关的规定为准。

五、清单中未列明的违法行为，按照《行政处罚法》和市场监督管理法律法规及规章，规范行使自由裁量权，判定处罚裁量情形。

六、利用自然灾害、事故灾难、公共卫生、公共安全等突发事件实施违法行为的，不适用本意见的规定。

七、清单自公布之日起施行，有效期限为五年。《南宁市市场监督管理局关于印发南宁市市场监管领域轻微违法行为不予实施强制措施、不予处罚、减轻处罚、从轻处罚清单的通知》（南市监规〔2021〕5号）同时废止。

南宁市市场监管领域轻微违法行为可以不予实施行政强制措施清单

一、下列发布违法广告的行为，符合法定情形，违法行为轻微并未造成危害后果的，可以不予实施行政强制措施：

（一）违反《中华人民共和国广告法》（以下简称《广告法》）第九条第三项，广告中使用“国家级”“最高级”“最佳”等用语，但广告是在广告主自有经营场所，且属于首次被发现的；

（二）违反《广告法》第十一条第二款，广告引证内容合法有据，但未在广告中表明出处的；

（三）违反《广告法》第十二条，广告中涉及专利产品或者专利方法，未标明专利号和专利种类，但具备合法有效专利证明的；

（四）违反《广告法》第十四条，通过大众传播媒介发布的广告未标注“广告”字样，但能使消费者辨明为广告的；

（五）违反《广告法》第四十六条，发布医疗、药品、医疗器械、农药、兽药、保健食品广告，已过广告审批有效期但逾期未超过三个月，且属于首次被发现的。

二、下列违反经营者未依法取得营业执照从事经营活动的违法行为，符合法定情形，违法行为轻微并未造成危害后果的，可以不予实施行政强制措施：

（六）违反《无证无照经营查处办法》第二条，经营者未依法取得营业执照从事经营活动，但立案调查前已在线上提交申请营业执照材料或线下提交材料已受理的。

三、下列违反食品、食品添加剂的标签、说明书存在瑕疵但不影响食品安全且不会对消费者造成误导的违法行为，符合法定情形，违法行为轻微并未造成危害后果的，可以不予实施行政强制措施：

（七）违反《中华人民共和国食品安全法》（以下简称《食品安全法》）第七十一条，食品、食品添加剂的标签、说明书存在瑕疵但不影响食品安全且不会对消费者造成误导的违法行为，责令改正后及时改正的。

四、下列违反工业产品、强制性产品关于企业名称、标志编号、报告、认证证书等的违法行为，符合法定情形，违法行为轻微并未造成危害后果的，可以不予实施行政强制措施：

（八）违反《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》（以下简称《工业产品生产许可证管理条例》）第二十九条，取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照规定办理变更手续；

（九）违反《工业产品生产许可证管理条例》第三十三条第一款，取得生产许可证的企业未依照规定在产品、包装或说明书上标注生产许可证标志和编号，责令限期改正后及时改正的；

（十）违反《强制性产品认证管理规定》第二十三条，获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容不一致；

（十一）违反《强制性产品认证管理规定》第三十二条规定，未按照规定使用认证标志。

五、下列违反直销管理条例的违法行为，符合法定情形，违法行为轻微并未造成危害后果的，可以不予实施行政强制措施：

（十二）违反《直销管理条例》第二十一条，直销企业未按规定进行直销员业务培训，或直销企业以外的单位和个人组织直销员业务培训；

（十三）违反《直销管理条例》第二十二条，向消费者推销产品；

（十四）违反《直销管理条例》第二十四条，未按规定支付直销员报酬；

（十五）违反《直销管理条例》第二十五条，未建立并实行完善的换货和退货制度；

（十六）违反《直销管理条例》第二十八条，未依照有关规定进行信息报备和披露。

南宁市市场监管领域轻微违法行为可以不予立案清单

一、下列发布违法广告的行为，符合法定情形，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，能在办案机构申请立案前及时改正的，可以不予立案：

（一）违反《农药广告审查发布规定》第十一条，发布农药广告未标明农药广告批准文号，但已取得批准文号并在有效期内，发布的农药广告内容与批准内容一致，在自媒体或自有场所发布且持续时间不超过1个月的；

（二）违反《兽药广告审查发布规定》第十条，发布兽药广告未标明兽药广告批准文号，但已取得兽药广告批准文号并在有效期内，发布的兽药广告内容与批准内容一致，在自媒体或自有场所发布且持续时间不超过1个月的；

（三）违反《广告法》第十一条第二款，广告引证内容合法有据，未在广告中表明出处，在自媒体或自有场所发布且持续时间不超过1个月；

（四）违反《广告法》第十二条，广告中涉及专利产品或者专利方法，未标明专利号和专利种类，但专利有效，在自媒体或自有场所发布且持续时间不超过1个月的；

（五）违反《广告法》第十四条第二款，通过大众传播媒介发布的广告未标注“广告”字样，但能使消费者辨明为广告，在自媒体或自有场所发布且持续时间不超过1个月的；

（六）违反《广告法》第二十三条第二项，酒类广告出现饮酒的动作，在自媒体或自有场所发布且持续时间不超过1个月的。

二、下列违反知识产权的违法行为，符合法定情形，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，能在办案机构申请立案前及时改正的，可以不予立案：

（七）违反《中华人民共和国商标法》（以下简称《商标法》）第十四条第五款，驰名商标所有人在自建网站和自有经营场所突出使用“驰名商标”字样用于广告宣传。

三、下列违反规范促销规定的违法行为，符合法定情形，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，能在办案机构申请立案前及时改正的，可以不予立案：

（八）违反《规范促销行为暂行规定》第六条，经营者未履行优惠承诺，但及时改正后获得消费者谅解的；

（九）违反《规范促销行为暂行规定》第十三条第二款，在现场即时开奖的有奖销售活动中，未随时公布超过五百元奖项的兑奖情况的。

四、下列违反市场主体登记的违法行为，符合法定情形，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，能在办案机构申请立案前及时改正的，可以不予立案：

（十）违反《中华人民共和国市场主体登记管理条例》（以下简称《市场主体登记管理条例》）第二十四条、第二十六条，公司未依法办理经营范围变更登记，责令限期登记后及时登记的；

（十一）违反《市场主体登记管理条例》第二十七条，公司未依法办理住所变更登记，责令限期登记后及时登记的；

（十二）违反《市场主体登记管理条例》第三十六条、《市场主体登记管理条例实施细则》第六十四条，未将营业执照（含电子营业执照）置于住所（主要经营场所、经营场所）醒目位置的；

（十三）违反《中华人民共和国个人独资企业法》（以下简称《个人独资企业法》）第三十七条第二款，个人独资企业登记事项发生变更，未依法办理变更登记的。

五、下列违反质量监管的违法行为，符合法定情形，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，能在办案机构申请立案前及时改正的，可以不予立案：

（十四）违反《中华人民共和国计量法》（以下简称《计量法》）第九条第二款，属于非强制检定范围的计量器具未自行定期检定或者送其他计量检定机构定期检定，经发现后主动送检且检定合格的；

（十五）违反《工业产品生产许可证管理条例》第二十九条，取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照规定办理变更手续的；

（十六）违反《工业产品生产许可证管理条例》第四十七条，取得生产许可证的企业未按照规定在产品、包装或者说明书上标注生产许可证和编号；

（十七）违反《中华人民共和国标准化法》（以下简称《标准化法》）第四十二条，社会团体、企业未依照本法规定对团体标准或者企业标准进行编号的。

南宁市市场监管领域轻微违法行为可以不予处罚清单

一、下列违反企业登记、备案等管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（一）违反《无证无照经营查处办法》第二条，经营者未依法取得营业执照从事经营活动，没有造成实际危害后果的；

（二）违反《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）第七条第三款、《中华人民共和国合伙企业法》（以下简称《合伙企业法》）第十三条、《个人独资企业法》第十五条、《市场主体登记管理条例》第二十四条、《市场主体登记管理条例实施细则》第三十一条，登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的；

（三）违反《市场主体登记管理条例》第二十九条、《市场主体登记管理条例实施细则》第三十九条，备案事项发生变更时，未按规定办理备案的；

（四）违反《市场主体登记管理条例》第四十三条，未经设立登记，从事不涉及人身健康、公共安全、环境安全的经营活动，被发现时已提交申请营业执照材料且不属于依法须取得前置行政许可的经营活动的；

（五）违反《中华人民共和国市场主体登记管理条例实施细则》（以下简称《市场主体登记管理条例实施细则》）第四十二条，未按规定公示终止歇业的；

（六）违反《个人独资企业法》第三十四条，个人独资企业使用的名称与其在登记机关登记的名称不相符合。

二、下列违反广告管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果的，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（七）违反《广告法》第八条第二款，广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的，未明示所附带赠送商品或者服务的品种、规格、数量、期限和方式，但赠送行为确实存在的；

（八）违反《广告法》第九条第三项，广告中使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语，但广告系通过广告主自有经营场所或者互联网自媒体发布，违法内容文字不是广告主体内容，广告发布前后相同时段内商品销售额或服务营业额未增加，没有造成实际危害后果的；

（九）违反《广告法》第十一条第二款，广告引证内容合法有据，但未在广告中表明出处的；

（十）违反《广告法》第十二条，广告中涉及专利产品或者专利方法，未标明专利号和专利种类，但专利有效的；

（十一）违反《广告法》第十四条第一款，通过大众传播媒介发布的广告未显著标注“广告”字样，但内容能使消费者辨明其为广告的；

（十二）违反《医疗广告管理办法》第十四条，发布医疗广告未标注医疗机构第一名称或《医疗广告审查证明》文号，但广告系通过广告主自有经营场所或者互联网自媒体发布，没有造成实际危害后果的；

（十三）违反《农药广告审查发布规定》第十一条，发布农药广告未标明农药广告批准文号，但已取得批准文号并在有效期内，且发布的农药广告内容与批准内容一致的；

（十四）违反《兽药广告审查发布规定》第十条，发布兽药广告未标明兽药广告批准文号，但已取得兽药广告批准文号并在有效期内，且发布的兽药广告内容与批准内容一致的；

（十五）违反《房地产广告发布规定》第七条第一款第三项，发布房地产预售、销售广告已取得预售、销售许可证但未在广告中载明的。

三、下列违反电子商务、合同管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（十六）违反《中华人民共和国电子商务法》（以下简称《电子商务法》）第十五条，电子商务经营者未在首页显著位置公示营业执照信息、行政许可信息、属于不需要办理市场主体登记情形等信息，或者上述信息的链接标识的；

（十七）违反《电子商务法》第十六条，电子商务经营者自行终止从事电子商务，未按规定在首页显著位置持续公示有关信息的；

（十八）违反《电子商务法》第二十四条，电子商务经营者未明示用户信息查询、更正、删除以及用户注销的方式、程序，或者对用户信息查询、更正、删除以及用户注销设置不合理条件的；

（十九）违反《电子商务法》第二十七条，电子商务平台经营者未进行核验、登记、建立登记档案，未定期核验更新的；

（二十）违反《电子商务法》第二十八条，电子商务平台经营者未按规定向市场监督管理部门报送平台内经营者的身份信息的；

（二十一）违反《电子商务法》第三十一条，电子商务平台经营者未记录、保存平台上发布的商品和服务信息的；

（二十二）违反《广西壮族自治区合同格式条款监督管理条例》第七条第一款、第二款规定，合同提供方未在其经营、服务场所或者网站公示含有格式条款的合同文本的，或者未按照规定将含有格式条款的通知、须知、声明、说明、店堂告示、数据电文、凭证、单据等设置或者张贴于经营、服务场所显著位置的；

（二十三）违反《广西壮族自治区合同格式条款监督管理条例》第十九条，合同提供方未将其制定或者使用的含有格式条款的合同文本在其经营所在地市场监督管理部门网站进行公示的。

四、下列违反商标管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（二十四）违反《商标法》第十四条第五款，在自有网站、形象宣传片等非公共媒体、场所使用“驰名商标”字样，但未突出使用的；

（二十五）违反《商标法》第四十三条第二款，被许可人使用他人注册商标，未在许可使用的商品上标明被许可人的名称和商品产地的；

（二十六）违反《商标印制管理办法》第十条，商标印制档案及商标标识出入库台账未按要求保存的。

五、下列违反计量管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（二十七）违反《计量法》第九条第二款，属于非强制性检定范围的计量器具未自行定期检定或者送其他计量检定机构定期检定，没有造成实际危害后果的；

（二十八）违反《中华人民共和国节约能源法》（以下简称《节约能源法》）第十九条，列入《中华人民共和国实行能源效率标识的产品目录》的用能产品未办理能源效率标识备案的；

（二十九）违反《能源计量监督管理办法》第十二条，重点用能单位未按照规定配备能源计量工作人员或者能源计量工作人员未接受能源计量专业知识培训的；

（三十）违反《能源效率标识管理办法》第六条，列入《实行能源效率标识的产品目录》的用能产品的能源效率标识样式和规格不符合规定要求的；

（三十一）违反《集贸市场计量监督管理办法》第五条第四项，集市主办者未按规定对集市使用的属于强制检定的计量器具登记造册和备案，并配合市场监督管理部门及其指定的法定计量检定机构做好强制检定工作的；

（三十二）违反《定量包装商品计量监督管理办法》第五条，生产、销售定量包装商品未正确、清晰地标注净含量的；

（三十三）违反《定量包装商品计量监督管理办法》第六条，定量包装商品净含量标注字符最小高度不符合规定的；

（三十四）违反《定量包装商品计量监督管理办法》第七条，同一包装内含有多件同种或不同种定量包装商品未依法标注的；

（三十五）违反《眼镜制配计量监督管理办法》第四条第三项，使用属于强制检定的计量器具未按照规定登记造册，报当地县级市场监督管理部门备案的。

六、下列违反认证认可管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（三十六）违反《强制性产品认证管理规定》第二十三条，获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容不一致的；

（三十七）违反《认证证书和认证标志管理办法》第十二条，已通过认证而混淆使用认证证书和认证标志的；

（三十八）违反《认证机构管理办法》第十六条，认证机构增加、减少、遗漏程序要求，情节轻微且不影响认证结论的客观、真实或者认证有效性的。

七、下列违反标准化管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（三十九）违反《标准化法》第三十八条，企业未依照本法规定公开其执行的标准的；

（四十）违反《标准化法》第四十二条，社会团体、企业未依照本法规定对团体标准或者企业标准进行编号的；

（四十一）违反《广西壮族自治区商品条码管理办法》第二十条，生产者未在应当标注商品条码的预包装产品标识中标注商品条码、系统成员转让他人使用商品条码的；

（四十二）违反《广西壮族自治区商品条码管理办法》第二十一条，系统成员使用的商品条码标识不符合国家标准、销售者未查验与商品条码对应的《条码成员证书》或者合法使用商品条码证明文件、销售者使用店内条码替换或者覆盖商品条码的。

八、下列违反产品质量管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（四十三）违反《广西壮族自治区产品质量监督管理条例》第二十六条，被检查人不如实提供有关资料和检验样品的；

（四十四）违反《广西壮族自治区产品质量监督管理条例》第二十八条，对出厂、销售达不到原标注等级但仍属合格品范畴的产品，生产者、销售者未在产品或者其包装的显著位置，或者未采用其他明示方法，标明该产品所达到的实际等级的。

九、下列违反特种设备管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（四十五）违反《中华人民共和国特种设备安全法》（以下简称《特种设备安全法》）第二十三条，特种设备安装、改造、修理的施工单位在施工前未书面告知负责特种设备安全监督管理部门即行施工的；

（四十六）违反《特种设备安全法》第二十四条，特种设备安装、改造、修理竣工后，安装、改造、修理的施工单位未在验收后三十日内将相关技术资料和文件移交特种设备使用单位的；

（四十七）违反《特种设备安全法》第三十五条，特种设备使用单位未建立特种设备安全技术档案或安全技术档案不符合规定要求的；

（四十八）违反《特种设备安全法》第四十三条，电梯、客运索道、大型游乐设施的运营使用单位未将电梯、客运索道、大型游乐设施的安全使用说明、安全注意事项和警示标志置于易于为乘客注意的显著位置的；

（四十九）违反《特种设备安全法》第六十九条，特种设备使用单位未制定特种设备事故应急专项预案，并定期进行应急演练的；

（五十）违反《广西壮族自治区电梯安全条例》第四十四条第二项，电梯使用管理单位未在电梯轿厢显著位置或者自动扶梯、自动人行道显著位置张贴悬挂有效的使用标志、安全注意事项、安全警示标志、应急救援和投诉电话等信息的；

（五十一）违反《广西壮族自治区电梯安全条例》第四十六条，电梯使用管理单位变更维护保养单位，未在规定期限内到电梯检验机构变更使用标志的。

十、下列违反工业产品生产许可管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（五十二）违反《工业产品生产许可证管理条例》第二十九条，取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照规定办理变更手续的；

（五十三）违反《工业产品生产许可证管理条例》第三十三条第一款，取得生产许可证的企业未依照规定在产品、包装或说明书上标注生产许可证标志和编号的。

十一、下列违反食品安全管理规定的违法行为，不影响食品安全，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（五十四）违反《食品安全法》第七十一条，食品、食品添加剂的标签、说明书存在瑕疵但不影响食品安全且不会对消费者造成误导的；

（五十五）违反《食品生产许可管理办法》第三十一条第二款，食品生产者未按规定在生产场所的显著位置悬挂或者摆放食品生产许可证的；

（五十六）违反《食品生产许可管理办法》第三十二条第三款或者第四十条第一款，食品生产许可证副本载明的同一食品类别内的事项发生变化，食品生产者未按规定报告，或者食品生产者终止食品生产，食品生产许可被撤回、撤销或者食品生产许可证被吊销，未按规定申请办理注销手续的；

（五十七）违反《食品经营许可管理办法》第二十六条第二款，食品经营者未按规定在经营场所的显著位置悬挂或者摆放食品经营许可证的；

（五十八）违反《食品经营许可管理办法》第二十七条第二款或者第三十六条第一款，食品经营者外设仓库地址发生变化，未按规定报告，或者食品经营者终止食品经营，食品经营许可被撤回、撤销或者食品经营许可证被吊销，未按规定申请办理注销手续的；

（五十九）违反《广西壮族自治区食品安全条例》第二十二条第三款，委托生产加工的食品包装上未标注受委托企业的联系方式，且该食品不在本自治区销售，没有造成实际危害后果的；

（六十）违反《广西壮族自治区食品安全条例》第二十八条，食品生产企业在食品生产许可有效期内连续停产超过六个月，复产前未履行报告义务的；

（六十一）违反《广西壮族自治区食品安全条例》第四十条第四款规定，为农村集体聚餐提供有偿服务的承办者未按照规定备案的。

十二、下列违反价格有关规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（六十二）违反《中华人民共和国价格法》（以下简称《价格法》）第十三条第一款，商品和服务不符合明码标价规定，能够现场及时改正的；

（六十三）违反《价格法》第四十四条，经营者拒绝按照规定提供价格监督检查所需资料或者提供虚假资料，经教育后能及时改正的；

（六十四）违反《明码标价和禁止价格欺诈规定》第十四条，交易场所提供者提供的标价模板不符合规定的。

十三、下列违反化妆品管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（六十五）违反《化妆品监督管理条例》第六十八条，化妆品经营者履行了本条例规定的进货查验记录等义务，有证据证明其不知道所采购的化妆品是不符合强制性国家标准、技术规范或者不符合化妆品注册、备案资料载明的技术要求的，收缴其经营的不符合强制性国家标准、技术规范或者不符合化妆品注册、备案资料载明的技术要求的；

（六十六）违反《化妆品监督管理条例》第三十六条，经营的化妆品的标签存在瑕疵，不影响质量安全且不会对消费者造成误导；

（六十七）违反《化妆品监督管理条例》第三十八条，化妆品经营者未履行进货查验义务，涉案化妆品与国家药监局公布的注册、备案产品一致的。

十四、下列违反专利有关规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（六十八）违反《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）第六十八条，销售假冒专利的产品，但主观非明知，无违法所得，且销售者能证明产品合法来源的；

（六十九）违反《专利标识标注办法》第五条，专利标识的标注不符合专利标识标注规定，但不构成假冒专利行为的。

十五、下列违反市场竞争管理规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（七十）违反《规范促销行为暂行规定》第六条，经营者未履行优惠承诺，没有造成实际危害后果的；

（七十一）违反《规范促销行为暂行规定》第十三条第一款，有奖销售公布的信息不全面，缺漏的信息不属于所设奖的种类、兑奖条件、奖金金额或者奖品等影响兑奖的信息的；

（七十二）违反《规范促销行为暂行规定》第十九条，经营者未按规定建立有奖销售档案，没有造成实际危害后果的；

（七十三）违反《禁止传销条例》第七条，参加传销没有直接或间接发展人员的。

十六、下列违反网络食品安全监管规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（七十四）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第八条，网络食品交易第三方平台提供者和通过自建网站交易的食品生产经营者未履行相应备案义务的；

（七十五）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第十条，网络食品交易第三方平台提供者未按要求建立入网食品生产经营者审查登记、食品安全自查、食品安全违法行为制止及报告、严重违法行为平台服务停止、食品安全投诉举报处理等制度的或者未公开以上制度的；

（七十六）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第十二条，网络食品交易第三方平台提供者未建立入网食品生产经营者档案、记录入网食品生产经营者相关信息的；

（七十七）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第十三条，网络食品交易第三方平台提供者未按要求记录、保存食品交易信息的；

（七十八）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第十四条，网络食品交易第三方平台提供者未设置专门的网络食品安全管理机构或者指定专职食品安全管理人员对平台上的食品安全经营行为及信息进行检查的；

（七十九）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第十八条，入网食品生产经营者未按要求进行信息公示的。

十七、下列违反药品安全监管规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（八十）违反《中华人民共和国药品管理法》（以下简称《药品管理法》）第一百三十四条，药品经营企业、医疗机构未按照规定报告疑似药品不良反应，且主动改正的；

（八十一）违反《药品网络销售监督管理办法》第十一条第一款，药品网络零售企业未依法报告企业名称、网站名称、应用程序名称、IP地址、域名、药品生产许可证或者药品经营许可证等信息及其变更信息的；

（八十二）违反《药品网络销售监督管理办法》第十三条，药品网络零售企业未展示或者未依法展示相关信息的；

（八十三）违反《医疗器械监督管理条例》第四十一条第一款，未按照要求办理第二类医疗器械经营备案的；

（八十四）违反《医疗器械监督管理条例》第四十四条、第四十五条、第四十六条第一款、第六十二条第二款、第六十五条，未按照要求提交质量管理体系自查报告；从不具备合法资质的供货者购进医疗器械，未按照规定建立并执行进货查验记录制度，未按照规定建立并执行销售记录制度，未按照规定开展医疗器械不良事件监测，未按照要求报告不良事件，不配合不良事件调查，从事医疗器械网络销售未按照规定告知市场监管部门的。

十八、下列违反农贸市场有关规定的违法行为，属于“首次违法”，违法行为轻微并未造成危害后果，及时纠正的，可以不予行政处罚：

（八十五）违反《南宁市城乡容貌和环境卫生管理条例》第三十八条，农贸市场经营户未按规定履行市容环境卫生责任，及占道经营、超出摊位（门店）范围经营、车辆乱停放等行为的。

南宁市市场监管领域轻微违法行为可以减轻处罚清单

一、下列违反企业登记、审批、备案等管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（一）违反《公司法》第一百九十八条，实行注册资本实缴制的公司过失提交涉及股权转让等一般虚假证明文件取得公司登记，登记时间未满一个月的；

（二）违反《公司法》第二百零四条，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，未依照规定通知或者公告债权人时间在30日以内，债权人损失较小的；

（三）违反《公司法》第二百零七条，承担公司资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料，未给公司债权人造成重大损失且积极赔偿的。

二、下列违反广告管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（四）违反《医疗广告管理办法》第三条，医疗机构未取得《医疗广告审查证明》擅自发布内容合法的医疗广告，情节轻微且及时改正，未造成任何社会危害后果的；

（五）违反《医疗广告管理办法》第五条，医疗机构以内部科室名义发布医疗广告，广告内容合法且及时改正，未造成任何社会危害后果的。

三、下列违反电子商务管理规定的行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（六）违反《电子商务法》第八十一条第一款第三项，电子商务平台经营者未以显著方式区分标记自营业务和平台内经营者开展的业务的；

（七）违反《电子商务法》第八十一条第一款第四项，未为消费者提供对平台内销售的商品或者提供的服务进行评价的途径，或者擅自删除消费者的评价的。

四、下列违反商标管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（八）违反《商标法》第五十七条第二项，未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标近似的商标，或者在类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标，容易导致混淆，但违法经营额在5万元以下且取得权利人谅解的；

（九）违反《商标印制管理办法》第八条第一款，未按要求填写《商标印制业务登记表》并及时纠正的。

五、下列违反计量、标准化管理等规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（十）违反《商品量计量违法行为处罚规定》第六条，销售者销售国家对计量偏差没有规定的商品，其实际量与贸易结算量之差，超过国家规定使用的计量器具极限误差1倍以内的；

（十一）违反《广西壮族自治区计量条例》第三十四条，商品现场计量交易时，未明示计量操作过程和计量器具显示的示值，对方有异议时，未重新操作并显示其示值，没有造成危害后果的；

（十二）违反《广西壮族自治区商品条码管理办法》第十五条，销售者未查验与商品条码对应的《条码成员证书》或者合法使用商品条码证明文件；

（十三）违反《广西壮族自治区商品条码管理办法》第十六条第二款规定，销售者使用店内条码替换或者覆盖商品条码的。

六、下列违反产品质量、工业产品生产许可等管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（十四）违反《中华人民共和国产品质量法》（以下简称《产品质量法》）第三十五条，销售者销售国家明令淘汰并停止销售的产品和失效、变质的产品，违法情节轻微，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的；

（十五）违反《产品质量法》第五十五条，销售者销售伪造产地，伪造或者冒用他人的厂名、厂址的产品，违法情节轻微，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的；

（十六）违反《产品质量法》第五十五条，销售者销售伪造或者冒用认证标志等质量标志的产品，违法情节轻微，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的；

（十七）违反《工业产品生产许可证管理条例实施办法》第四十六条，取得生产许可的企业未能持续保持取得生产许可的规定条件，违法情节轻微的；

（十八）违反《广西壮族自治区产品质量监督管理条例》第二十六条，被检查人不如实提供有关资料和检验样品，产品尚未出厂、销售的价款较小的。

七、下列违反特种设备管理的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（十九）违反《广西壮族自治区电梯安全条例》第四十四条第一项，电梯使用管理单位未根据电梯数量设置安全管理机构或者配备专职、兼职电梯安全管理人员的。

八、下列违反食品安全管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（二十）违反《食品安全法》第三十四条第一项，食品经营者销售非自制的用非食品原料生产的食品、添加食品添加剂以外的化学物质和其他可能危害人体健康的物质的食品，或者用回收食品作为原料生产的食品，但履行了法律规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（二十一）违反《食品安全法》第三十四条第二项，食品经营者销售非自制的污染物质以及其他危害人体健康的物质含量超过食品安全标准限量的食品、食品添加剂、食品相关产品，但履行了法律规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品、食品添加剂、食品相关产品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（二十二）违反《食品安全法》第三十四条第三项，食品经营者销售非自制的用超过保质期的食品原料、食品添加剂生产的食品、食品添加剂，货值金额三千元以下，采取有效措施减轻或者消除食品安全风险，未造成危害后果的；

（二十三）违反《食品安全法》第三十四条第四项，食品经营者销售非自制的超范围、超限量使用食品添加剂的食品，但履行了法律规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（二十四）违反《食品安全法》第三十四条第八项，食品经营者销售检疫不合格的肉类，或者销售检验不合格的肉类制品，但履行了该法规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（二十五）违反《食品安全法》第三十四条第九项，食品经营者销售非自身原因导致的被包装材料、容器、运输工具等污染的食品、食品添加剂，但履行了该法规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（二十六）违反《食品安全法》第三十四条第十项，食品经营者销售非自制的标签上标注虚假生产日期、保质期的食品、食品添加剂，但履行了该法规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（二十七）违反《食品安全法》第三十四条第十一项，生产经营无标签的预包装食品、食品添加剂，货值金额三千元以下，且经检验合格，采取有效措施减轻或者消除食品安全风险，未造成危害后果的；

（二十八）违反《食品安全法》第三十五条第一款，未经许可从事餐饮服务，且同时符合以下条件的：1.首次被发现此类违法行为；2.无证经营时间在30天以内；3.货值金额三千元以下；4.当事人主动改正违法行为；5.未造成食品安全事故等人身危害后果；

（二十九）违反《食品安全法》第一百二十五条第四项，食品经营者采购或者使用不符合食品安全标准的食品原料、食品添加剂、食品相关产品，但履行了该法规定的进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，货值金额三千元以下的；

（三十）违反《食用农产品市场销售质量安全监督管理办法》第二十五条，食用农产品销售者销售不符合食品安全标准的食用农产品，但履行了规定的食用农产品进货查验等义务，有充分证据证明其不知道所采购的食用农产品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源，责令限期改正后及时改正的；

（三十一）违反《网络食品安全违法行为查处办法》第十六条第一款，入网食品生产者超过许可的类别范围销售食品、入网食品经营者超过许可的经营项目范围从事食品经营，违法情节轻微，采取有效措施减轻或者消除食品安全风险，未造成危害后果的；

（三十二）违反《广西壮族自治区食品安全条例》第六十七条第一款，生产经营无产品名称，无生产者名称或者地址的食品、食品添加剂，货值金额一千元以下，未造成危害后果的。

九、下列违反市场竞争管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以减轻行政处罚：

（三十三）违反《中华人民共和国反不正当竞争法》（以下简称《反不正当竞争法》）第六条，擅自使用他人有一定影响的企业名称（包括简称、字号等）、社会组织名称（包括简称等）、姓名（包括笔名、艺名、译名等），但违法行为时间较短、不存在主观故意，且擅用他人名称的企业本身社会影响度较小的；

（三十四）违反《反不正当竞争法》第八条，对商品做虚假或者引人误解的商业宣传，属于三小一摊、蔬菜水果店等小型市场主体，宣传时间较短，商品或者服务经营额较少，未造成不良影响，主动采取有效措施消除或减轻危害后果的；

（三十五）违反《反不正当竞争法》第十条，抽奖式的有奖销售最高奖的金额超过五万元，但是最高奖的金额不超过十万元的；

（三十六）违反《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）第十一条，未经许可从事拍卖业务，违法行为持续时间不超过1个月，违法所得三千元以下，案件调查终结前取得拍卖许可或不再从事拍卖活动的；

（三十七）违反《规范促销行为暂行规定》第十三条第一款，有奖销售未按规定公布相关信息，属于初次违法，及时改正，缺漏部分信息但及时改正后不影响兑奖的；

（三十八）违反《价格法》第十四条第四项，经营者实施价格欺诈行为，违法经营额较小，未造成不良社会影响，主动采取有效措施消除或者减轻危害后果的。

南宁市市场监管领域轻微违法行为可以从轻处罚清单

一、下列违反企业登记、审批、备案等管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（一）违反《公司法》第一百八十六条第三款，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产，或者隐匿或者分配公司财产在50万元以下的；

（二）违反《公司法》第一百九十八条，实行注册资本实缴制的公司虚报注册资本取得公司登记，虚报注册资本情节轻微，实缴注册资本达到法定最低限额，或者有限责任公司虚报注册资本金额在注册资本的30万元以下，股份有限公司虚报注册资本金额在注册资本300万元以下的；

（三）违反《公司法》第一百九十九条，有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的30%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资额的20%以下的；

（四）违反《公司法》第二百条，有限责任公司股东抽逃出资数额占应出资数额的30%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占应出资额的20%以下的。

二、下列违反广告管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（五）违反《广告法》第八条第一款，广告中对商品的性能、功能、产地、用途、质量、成分、价格、生产者、有效期限、允诺等或者对服务的内容、提供者、形式、质量、价格、允诺等有表示的，表示不准确、清楚、明白的行为，主动改正或召回赔付且违法行为不超过三个月的；

（六）违反《广告法》第八条第二款，广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的，未明示所附带赠送商品或者服务的品种、规格、数量、期限和方式的行为，主动改正或召回赔付且违法行为不超过三个月的；

（七）违反《广告法》第八条第三款，对法律、行政法规规定广告中应当明示的内容，未显著、清晰表示的行为，主动改正或召回赔付且违法行为不超过三个月的；

（八）违反《广告法》第九条第三项，广告影响力和影响范围较小，客观上对市场秩序的扰乱程度较轻微，对同行业商品或服务的贬低危害较小，广告发布前后相同时段内商品销售额或服务营业额未明显增加的；

（九）违反《广告法》第四十四条第二款，对利用互联网发布广告，未显著标明关闭标志，但确保一键关闭的；

（十）违反《广告法》第四十六条规定，发布已经审查批准的医疗、药品、医疗器械、农药、兽药、保健食品广告，批准有效期限已过，但内容合法且未逾期三个月的。

三、下列违反电子商务、合同管理等规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（十一）违反《电子商务法》第八十一条第一款第一项，电子商务平台经营者未在首页显著位置持续公示平台服务协议、交易规则信息或者上述信息的链接标识的；

（十二）违反《电子商务法》第八十一条第一款第二项，电子商务平台经营者修改交易规则未在首页显著位置公开征求意见，未按照规定的时间提前公示修改内容，或者阻止平台内经营者退出的；

（十三）违反《广西壮族自治区合同格式条款监督管理条例》第十三条、第十七条，合同提供方未在规定期间内按照修改意见函或者书面答复对合同格式条款进行修改并继续使用的。

四、下列违反商标管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（十四）违反《商标法》第四十三条第二款，经许可使用他人注册商标，未在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地，但违法经营额在5万元以下的；

（十五）违反《商标法》第五十七条（四）项，伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识，不构成犯罪且违法行为轻微，与权利人达成赔偿协议并及时履行的；

（十六）违反《商标印制管理办法》第九条，不按要求建立商标标识出入库制度，但未造成危害后果的。

五、下列违反计量、认证认可管理等规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（十七）违反《节约能源法》第二十七条第一款，用能单位未按照规定配备、使用能源计量器具，能够主动改正或者及时中止违法行为，或者积极配合行政机关调查的；

（十八）违反《认证认可条例》第九条第二款，认证机构聘用未经注册的人员从事认证活动，有下列情形之一的：1.聘用未经认可机构注册的人员从事认证活动1人的，2.违法行为持续时间较短的，3.检查后及时停止违法行为的，4.聘用未经认可机构注册的人员从事认证活动较少的；

（十九）违反《认证认可条例》第二十七条，认证机构未实施有效的跟踪调查，有下列情形之一的：1.违法行为持续时间较短的，2.检查后及时停止违法行为的；

（二十）违反《能源效率标识管理办法》第六条，列入《实行能源效率标识的产品目录》的用能产品应当标注能源效率标识而未标注，能够主动改正或者及时中止违法行为，或者积极配合行政机关调查的；

（二十一）违反《眼镜制配计量监督管理办法》第十二条，拒不提供账目使违法所得难以计算，经营规模较小且涉及金额小或者违法经营时间较短的；

（二十二）违反《商品量计量违法行为处罚规定》第五条，销售者销售的定量包装商品或者零售商品，其实际量与标注量或者实际量与贸易结算量不相符，能够主动改正或者及时中止违法行为，或者积极配合行政机关调查的。

六、下列违反产品质量、工业产品生产许可等管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（二十三）违反《产品质量法》第二十七条第一款第五项，使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，未按规定标注警示标志或者中文警示说明的，且产品未销售的；

（二十四）违反《工业产品生产许可证管理条例》第五条，企业未经许可擅自生产列入目录的产品，初次违法生产、且产品尚未出售的。

七、下列违反特种设备管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（二十五）违反《特种设备安全法》第二十条，锅炉、气瓶、氧舱、客运索道、大型游乐设施的设计文件未经鉴定，擅自用于制造，已按设计文件进行制造活动，但尚未制造成品的；

（二十六）违反《特种设备安全法》第四十五条，电梯的维护保养单位未按照《特种设备安全法》规定以及安全技术规范的要求进行电梯维护保养，未造成事故或严重后果、重大影响，能够主动接受调查，并在责令期限内及时改正，完全消除安全隐患的；

（二十七）违反《特种设备安全法》第四十八条，特种设备使用单位未对达到安全技术规范规定的其他报废条件的特种设备依法履行报废义务，并办理使用登记证书注销手续，但未继续使用该特种设备，未造成事故或严重后果、重大影响，能够主动接受调查，并在责令期限内及时改正，完全消除安全隐患的；

（二十八）违反《特种设备安全法》第八十二条第二款，特种设备销售单位未建立检查验收和销售记录制度，或者进口特种设备未履行提前告知义务的。

八、下列违反食品安全管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，且不影响食品安全，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（二十九）违反《食品安全法》第三十五条，未取得食品生产经营许可从事食品生产经营活动，初次违法，积极采取有效措施减轻或者消除食品安全风险，未造成危害后果的；

（三十）违反《食品安全法》第四十一条，生产食品相关产品不符合食品安全国家标准，初次违法，积极采取有效措施减轻或者消除食品安全风险，未造成危害后果的；

（三十一）违反《食品安全法实施条例》第三十九条第一款，生产经营的特殊食品的标签、说明书内容与注册或者备案的标签、说明书不一致，积极采取有效措施减轻或者消除食品安全风险，未造成危害后果的；

（三十二）违反《广西壮族自治区食品小作坊小餐饮和食品摊贩管理条例》第十一条第三款、第十四条第一款，生产经营食品小作坊登记证载明的品种范围以外的食品或者禁止生产加工的食品，属初次违法，未造成危害后果，能够及时改正的；

（三十三）违反《广西壮族自治区食品小作坊小餐饮和食品摊贩管理条例》第十二条第三款、第二十条第三款，转让、出租、出借食品小作坊登记证、小餐饮登记证的，属初次违法，未造成危害后果，能够及时改正的；

（三十四）违反《广西壮族自治区食品小作坊小餐饮和食品摊贩管理条例》第十三条第二款，未建立进货、销售台账的，不如实记录采购原辅材料、销售食品相关信息或者进货、销售台账未按照规定期限保存，属初次违法，未造成危害后果，能够及时改正的；

（三十五）违反《广西壮族自治区食品安全条例》第二十条第一款，食品生产经营者未建立并遵守临近保质期食品管理制度，及时改正，未造成危害后果的；

（三十六）违反《广西壮族自治区食品安全条例》第二十五条，生产经营者未如实记录和保存销售、购买、使用食品添加剂相关信息和凭证，或者未按照要求贮存食品添加剂的。

九、下列违反价格管理规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（三十七）违反《价格法》第十三条第二款，在标价之外加价出售商品，或者收取未予标明的费用后，主动向消费者退还多收价款的；

（三十八）违反《价格法》第十四条第四项，经营者为去库存、降损耗开展促销活动中使用虚假的价格手段误导消费者，但未达成交易，未造成实际危害后果的；

（三十九）违反《拍卖法》第十一条，未经许可从事拍卖业务，主动消除或者减轻违法行为危害后果，配合市场监管部门调查，如实陈述违法事实并提供证据材料的。

十、下列违反农贸市场有关规定的违法行为，违法行为轻微并及时改正，未造成危害后果的，可以从轻行政处罚：

（四十）违反《南宁市城乡容貌和环境卫生管理条例》第三十七条农贸市场经营管理企业未按规定履行市容环境卫生责任，市场内出现乱涂写、乱刻画、乱张贴、乱悬挂、乱搭盖以及占道经营、超出摊位（门店）范围经营、车辆乱停放等行为的；

（四十一）违反《集贸市场计量监督管理办法》第五条第六项，集市主办者未设置符合要求的公平称，违法行为持续时间较短的。